提高管理體系認證監(jiān)管效能的思考

 

    管理體系認證現(xiàn)狀

 

    從認證機構分析，隨著簡政放權的逐步推進，準入門檻降低帶來認證市場繁榮的同時，認證市場魚龍混雜，認證機構管理水平參差不齊；市場惡性競爭引發(fā)收費降低，認證標準降低，認證證書含金量降低；部分規(guī)模較小的認證機構受限于資金、人員等條件，認證質量難以保證；有些認證機構注重市場拓展，不注重內(nèi)部管理，認證活動不規(guī)范；認證機構受高利潤的驅動，很少對企業(yè)申請說“NO”，存在賣證及對不達標企業(yè)頒證的情況。

 

    從獲證企業(yè)分析，經(jīng)濟形勢嚴峻，企業(yè)效益下滑，一些企業(yè)對體系運行投入意愿不足，關鍵崗位員工流動頻繁，影響體系有效運行；部分獲證企業(yè)對管理體系認證認識片面，忽視獲證后管理體系的運行維護，企業(yè)管理未能持續(xù)改進；一小部分企業(yè)為獲證而獲證，存在買證情況。

 

    從政府監(jiān)管層面分析，管理體系認證監(jiān)管頂層設計系統(tǒng)性還需進一步完善，認證合規(guī)性的行政監(jiān)管與認證有效性的認可約束尚未有機結合，地方認證監(jiān)管兩部門存在職能交叉、各自為政、執(zhí)法尺度不一等問題。

 

    提升管理體系認證監(jiān)管效能需解決的問題

 

    一是認證機構的自我約束。認證機構應建立健全自我監(jiān)督約束機制，規(guī)范自身認證行為，積極構建結構合理、運行有效的內(nèi)部機制；要加強認證審核員隊伍建設，注重認證從業(yè)人員素質提高，優(yōu)化審核員結構；要強化質量、品牌意識，轉變運作管理理念，樹立做優(yōu)做大做強的決心。

 

    二是企業(yè)的自我管理。企業(yè)應樹立正確的獲證動機，增強獲證理性，準確理解管理體系持續(xù)改進而非一成不變的內(nèi)涵要求，自覺按國際標準認證要求維護、運營好管理體系，使之真正成為企業(yè)提升經(jīng)營戰(zhàn)略理念、提高管理水平、增強核心競爭力的有效途徑，不讓認證成為“虛活”。

 

    三是政府和消費主體的自主參與。各級政府和主管部門要普及認證認可知識，積極引導認證機構和企業(yè)正確對待認證活動，加強認證市場監(jiān)管，提高認證監(jiān)管有效性和針對性，維護公正、有序的認證市場競爭秩序。同時，通過宣傳讓消費者了解認證認可，發(fā)揮社會大眾對獲證企業(yè)及其產(chǎn)品的市場監(jiān)督作用和對企業(yè)認證的導向作用。

 

    提升管理體系認證監(jiān)管效能的思考

 

    隨著國務院“放管服”系列改革措施的穩(wěn)步推進，簡政放權、放管結合均落實于優(yōu)化服務。對管理體系認證市場，政府監(jiān)管部門應提升監(jiān)管效能，加強和改進政府服務，建立“數(shù)據(jù)分析、風險管理、放管結合、社會共治”監(jiān)管模式，確保改革措施取得實效。

 

    一是依托大數(shù)據(jù)分析，強化風險管理。

 

    數(shù)據(jù)分析是科學監(jiān)管的基礎。監(jiān)管無論是放還是管，都需要以尊重事實、尊重科學的態(tài)度。一方面應以問題為導向，加大監(jiān)管力度。問題導向是減少侵入式監(jiān)管的有效手段，通過大數(shù)據(jù)分析找出隱患較多、問題集中的認證項目、區(qū)域和行業(yè)，加大對受到行政處罰、歷年專項檢查中查出問題多、認證活動數(shù)據(jù)異常、新興認證領域和新成立的認證機構的檢查力度，增強監(jiān)管針對性、有效性。另一方面以“雙隨機，一公開”為原則，增強執(zhí)法公信力。以大數(shù)據(jù)分析作為決策依據(jù)，以所有認證機構、認證結果為抽樣基礎，結合問題導向設定抽樣規(guī)則，建立數(shù)據(jù)驅動監(jiān)管方案，系統(tǒng)隨機抽取檢查樣本，向社會公開抽查情況，并基于事實列出明顯問題多的認證機構，突出公開監(jiān)管異常的機構名單，跟蹤實施效果并定期評估，實現(xiàn)認證監(jiān)管的“公開、公平、公正”。

 

    二是完善制度建設，夯實認證監(jiān)管執(zhí)法基礎。

 

    經(jīng)濟的發(fā)展催生了管理體系認證的多元化，汽車、建筑、森林等行業(yè)拓展了管理體系認證行業(yè)新的發(fā)展空間，新型認證的快速增長倒逼認證監(jiān)管制度的完善。一是出臺相關管理體系認證規(guī)則。建立常態(tài)化的管理體系認證研究機制，跟蹤并及時出臺相應的管理體系認證規(guī)則，指導地方認證監(jiān)管工作。新型認證項目的不斷涌現(xiàn)，若無統(tǒng)一、規(guī)范的認證規(guī)則，監(jiān)管工作將難以取得實效。二是完善認證認可業(yè)務綜合監(jiān)管平臺。平臺建設有利于實現(xiàn)信息互換、執(zhí)法互助，有利于提高執(zhí)法檢查工作效率，達到認證執(zhí)法檢查結果效用最大化。三是建立認證機構評價體系。對認證機構實施動態(tài)監(jiān)管，制定等級評分標準，建立誠信檔案及紅黑名單，嚴格查處非法認證行為，完善處罰和退出機制，形成制度化的評價體系，營造公平競爭的市場環(huán)境。

 

    三是推動多元共治，實現(xiàn)“放管服”。

 

    完善五位一體監(jiān)管體系，健全行業(yè)自律機制，落實機構主體責任，促進各個監(jiān)管環(huán)節(jié)之間互聯(lián)互通，簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務協(xié)同推進，形成多元共治的認證認可行業(yè)治理格局。一是“放”到位。徹底轉變“重審批、輕監(jiān)管”的管理思路，梳理和公布權責清單，強化權力的下放和承接，推進行政職權標準化建設，完善執(zhí)法監(jiān)督檢查，實現(xiàn)“法無授權不可為，法定責任必須為”。二是“管”得住。拓寬監(jiān)管信息來源，豐富監(jiān)管形式和載體，日常監(jiān)管和專項監(jiān)管有機結合，出臺投訴舉報獎勵機制，加大宣傳和輿論引導，強化社會監(jiān)督，著力推動多方共治局面的形成。三是做實“服”。將認證信息應用到行政管理和公共服務的各領域、各環(huán)節(jié)，在市場準入、行政審批、資質認定、政府采購等方面，采信第三方管理體系認證結果，減少對企業(yè)重復檢查，降低行政監(jiān)管成本，提高政府服務效能。