為規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的確定、實(shí)施及監(jiān)督，減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響，我部起草了《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定（征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。公眾可以通過以下途徑和方式提出反饋意見：

　　1.登陸中國(guó)法制信息網(wǎng)（網(wǎng)址：http：//www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁左側(cè)的《法規(guī)規(guī)章草案意見征集系統(tǒng)》提出意見。

　　2.登陸商務(wù)部網(wǎng)站（網(wǎng)址：http：//www.mofcom.gov.cn）進(jìn)入“征求意見”點(diǎn)擊“《關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定（征求意見稿）》征求意見”提出意見。

　　3.電子郵件：fdd@mofcom.gov.cn。

　　4.通信地址：北京市東長(zhǎng)安街2號(hào)商務(wù)部條法司，郵編：100731。

　　意見反饋截止日期為2013年4月26日。

　　關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的規(guī)定（征求意見稿）

　　第一章 總則

　　第二章 限制性條件的確定

　　第三章 限制性條件的實(shí)施

　　第四章 限制性條件的監(jiān)督

　　第五章 限制性條件的變更和解除

　　第六章 法律責(zé)任

　　第七章 附則

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的確定、實(shí)施及監(jiān)督，減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，制定本規(guī)定。

　　第二條 對(duì)不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，商務(wù)部可以附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

　　第三條 本規(guī)定所稱限制性條件，是指商務(wù)部批準(zhǔn)集中時(shí)，申報(bào)方提出并經(jīng)商務(wù)部認(rèn)可的減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的解決方案。

　　第四條 本規(guī)定所稱剝離義務(wù)人，是指負(fù)有資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離義務(wù)的參與集中的經(jīng)營(yíng)者。

　　監(jiān)督受托人，是指受申報(bào)方委托，負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)剝離或行為性條件進(jìn)行全程監(jiān)督的自然人、法人或其他組織。

　　剝離受托人，是指在受托剝離階段，受剝離義務(wù)人委托，負(fù)責(zé)找到適當(dāng)?shù)馁I方并達(dá)成出售協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議的自然人、法人或其他組織。

　　第二章 限制性條件的確定

　　第五條 根據(jù)經(jīng)營(yíng)者集中交易具體情況，限制性條件可以包括如下種類：

　?。ㄒ唬﹦冸x參與集中的經(jīng)營(yíng)者的有形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或相關(guān)權(quán)益等結(jié)構(gòu)性條件；

　?。ǘ﹨⑴c集中的經(jīng)營(yíng)者開放其網(wǎng)絡(luò)或平臺(tái)等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)（包括專利、專有技術(shù)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)）、終止排他性協(xié)議等行為性條件；

　?。ㄈ┙Y(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。

　　第六條 剝離是指剝離義務(wù)人將剝離業(yè)務(wù)出售給其他經(jīng)營(yíng)者的行為。

　　剝離業(yè)務(wù)是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)開展有效競(jìng)爭(zhēng)所需要的所有要素，包括剝離義務(wù)人的有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、股權(quán)、關(guān)鍵人員以及客戶協(xié)議或供應(yīng)協(xié)議等權(quán)益。

　　剝離業(yè)務(wù)可以是參與集中經(jīng)營(yíng)者的子公司、分支機(jī)構(gòu)或者業(yè)務(wù)部門。

　　第七條 為便于申報(bào)方提出限制性條件建議（以下簡(jiǎn)稱附條件建議），商務(wù)部應(yīng)適時(shí)提出集中具有或可能具有的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果及并說明理由，并要求申報(bào)方提出附條件建議。

　　第八條 針對(duì)商務(wù)部提出的集中具有或可能具有的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，申報(bào)方可以在商務(wù)部規(guī)定的期限內(nèi)提出附條件建議。

　　申報(bào)方在規(guī)定期限內(nèi)未提出附條件建議的，或者所提出的附條件建議不足以減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)禁止該項(xiàng)集中。

　　特定情況下，商務(wù)部提出集中具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果之前，申報(bào)方也可以提出附條件建議。

　　第九條 附條件建議提出后，商務(wù)部應(yīng)對(duì)該建議的有效性、可行性和及時(shí)性進(jìn)行評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果通知申報(bào)方。

　　第十條 評(píng)估附條件建議時(shí)，商務(wù)部可以采用以下方式：

　?。ㄒ唬┱髑笙嚓P(guān)政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者的意見；

　?。ǘ┌l(fā)放調(diào)查問卷；

　　（三）召開聽證會(huì)；

　?。ㄋ模┢渌绞?。

　　第十一條 申報(bào)方在規(guī)定期限內(nèi)提出附條件建議的，商務(wù)部應(yīng)與申報(bào)方進(jìn)行協(xié)商。

　　申報(bào)方提出附條件建議最終修改方案的時(shí)間不得晚于審查期限截止日之前第二十日。

　　第十二條 商務(wù)部應(yīng)當(dāng)將對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中附加限制性條件的審查決定及時(shí)向社會(huì)公布。

　　審查決定是限制性條件實(shí)施的依據(jù)，具有法律約束力。

　　商務(wù)部應(yīng)在審查決定中明確，是否要求申報(bào)方委托受托人及適用的剝離程序。

　　第十三條 商務(wù)部做出審查決定時(shí)應(yīng)規(guī)定行為性條件的實(shí)施期限。審查決定未規(guī)定的，實(shí)施期限為十年。

　　第三章 限制性條件的實(shí)施

　　第十四條 剝離可采取自行剝離或者受托剝離的方式。

　　剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，找到適當(dāng)?shù)馁I方、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱為自行剝離）。

　　如果剝離義務(wù)人未能如期完成自行剝離，則由剝離受托人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)找到買方并簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準(zhǔn)（以下簡(jiǎn)稱為受托剝離）。

　　第十五條 剝離義務(wù)人應(yīng)在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)找到買方。剝離業(yè)務(wù)的買方應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　?。ㄒ唬┆?dú)立于參與集中的經(jīng)營(yíng)者；

　?。ǘ碛斜匾馁Y源、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；

　?。ㄈ┤〉闷渌O(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；

　　（四）不得向參與集中的經(jīng)營(yíng)者融資購(gòu)買剝離業(yè)務(wù)；

　?。ㄎ澹┥虅?wù)部根據(jù)具體案件情況提出的其他要求。

　　第十六條 剝離義務(wù)人應(yīng)在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)向商務(wù)部提交買方人選及其與買方簽署的出售協(xié)議。

　　商務(wù)部對(duì)買方人選及其與買方簽署的出售協(xié)議進(jìn)行審查。

　　商務(wù)部審查買方人選及其與買方簽署的出售協(xié)議的時(shí)間，不計(jì)入剝離期限。

　　第十七條 剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在審查決定規(guī)定期限內(nèi)找到買方并簽訂出售協(xié)議。審查決定未規(guī)定期限的，剝離義務(wù)人應(yīng)在審查決定之日起六個(gè)月內(nèi)找到買方并簽訂出售協(xié)議。

　　根據(jù)案件具體情況，經(jīng)剝離義務(wù)人說明理由，商務(wù)部可以酌情延長(zhǎng)期限，但延期最長(zhǎng)不得超過三個(gè)月。

　　第十八條 在下列情況下，商務(wù)部可以要求剝離義務(wù)人在集中實(shí)施之前找到買方并簽訂出售協(xié)議：

　　（一）剝離之前維持剝離業(yè)務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)性和可銷售性存在較大風(fēng)險(xiǎn)；

　　（二）買方的身份對(duì)剝離業(yè)務(wù)能否恢復(fù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)具有決定性影響；

　?。ㄈ﹦冸x義務(wù)人無法在規(guī)定時(shí)間內(nèi)找到剝離業(yè)務(wù)的合格買方；

　　（四）第三方對(duì)剝離業(yè)務(wù)主張權(quán)利；

　?。ㄎ澹┥虅?wù)部認(rèn)定的其他情形。

　　第十九條 集中實(shí)施之前難以確定買方的，商務(wù)部可以在審查決定中要求剝離義務(wù)人在首選方案基礎(chǔ)上提出備選方案。

　　備選方案應(yīng)比首選方案的條件更為嚴(yán)格，可以包括有形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或相關(guān)權(quán)益。

　　第二十條 剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在出售協(xié)議簽訂之日起三個(gè)月內(nèi)將剝離業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移給買方，并完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移等相關(guān)法律程序。

　　根據(jù)案件具體情況，經(jīng)剝離義務(wù)人申請(qǐng)并說明理由，商務(wù)部可酌情延長(zhǎng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移的期限，但所延期限最長(zhǎng)不得超過一個(gè)月。

　　第二十一條 經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的買方購(gòu)買剝離業(yè)務(wù)達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向商務(wù)部申報(bào)。

　　商務(wù)部做出審查決定之前，申報(bào)方不得將剝離業(yè)務(wù)出售給買方。

　　第二十二條 其他限制性條件的實(shí)施，可以參照適用有關(guān)結(jié)構(gòu)性條件的規(guī)定。

　　第四章 限制性條件的監(jiān)督

　　第二十三條 剝離義務(wù)人應(yīng)在商務(wù)部做出審查決定之日起十五日內(nèi)向商務(wù)部提交監(jiān)督受托人人選，在進(jìn)入受托剝離階段三十日前向商務(wù)部提交剝離受托人人選。申報(bào)方認(rèn)為不需要監(jiān)督受托人的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　剝離義務(wù)人應(yīng)與監(jiān)督受托人或者剝離受托人簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù)。

　　剝離義務(wù)人應(yīng)負(fù)責(zé)支付監(jiān)督受托人或者剝離受托人的報(bào)酬。

　　剝離義務(wù)人應(yīng)對(duì)監(jiān)督受托人或者剝離受托人和剝離業(yè)務(wù)買方提供必要的支持和便利。

　　第二十四條 在剝離完成之前，為確保剝離業(yè)務(wù)的存活性、競(jìng)爭(zhēng)性和可銷售性，參與集中的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　　（一）保持剝離業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨(dú)立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進(jìn)行維護(hù)；

　　（二）不得實(shí)施任何可能對(duì)剝離業(yè)務(wù)有不利影響的行為，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或其他保密信息等；

　?。ㄈ┲付▽ｉT的管理人，負(fù)責(zé)管理剝離業(yè)務(wù)。管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責(zé)，其任命和更換應(yīng)得到監(jiān)督受托人的同意；

　?。ㄋ模┐_保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評(píng)估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價(jià)值和發(fā)展?jié)摿Γ?/p>

　　（五）根據(jù)買方的要求向其提供必要的支持和幫助，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)；

　?。┫蛸I方及時(shí)移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序；

　　剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行向商務(wù)部報(bào)告的義務(wù)，報(bào)告其遵守審查決定、實(shí)施剝離和執(zhí)行相關(guān)協(xié)議等情況，監(jiān)督受托人負(fù)責(zé)對(duì)剝離義務(wù)人的報(bào)告事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。

　　第二十五條 受托人包括監(jiān)督受托人和剝離受托人。

　　監(jiān)督受托人負(fù)責(zé)監(jiān)督自行剝離；剝離受托人負(fù)責(zé)監(jiān)督受托剝離。

　　受托人應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

　?。ㄒ唬┆?dú)立于剝離義務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買方；

　?。ǘ┚哂新男惺芡腥寺氊?zé)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)當(dāng)具有對(duì)限制性條件進(jìn)行監(jiān)督所需的專業(yè)知識(shí)、技能及相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；

　?。ㄈ┦芡腥颂岢隹尚械墓ぷ鞣桨福?/p>

　?。ㄋ模┥虅?wù)部考慮的其他因素。

　　第二十六條 監(jiān)督受托人應(yīng)當(dāng)在商務(wù)部的監(jiān)督下，本著勤勉、盡職的原則履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┍O(jiān)督剝離義務(wù)人履行本規(guī)定、審查決定及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的義務(wù)；

　　（二）對(duì)剝離義務(wù)人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行評(píng)估，并向商務(wù)部提交評(píng)估報(bào)告；

　?。ㄈ┍O(jiān)督出售協(xié)議的執(zhí)行，并定期向商務(wù)部提交監(jiān)督報(bào)告；

　　（四）協(xié)調(diào)剝離義務(wù)人與潛在買方就剝離事項(xiàng)產(chǎn)生的爭(zhēng)議；

　　（五）應(yīng)商務(wù)部的要求提交其他與剝離有關(guān)的報(bào)告；

　?。┎坏门镀湓诼男新氊?zé)過程中向商務(wù)部提交的各種報(bào)告及相關(guān)信息。

　　第二十七條 在受托剝離階段，剝離受托人負(fù)責(zé)為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達(dá)成出售協(xié)議。

　　剝離受托人有權(quán)以無底價(jià)方式出售剝離業(yè)務(wù)。

　　第二十八條 如果參與集中的經(jīng)營(yíng)者違反審查決定，未能及時(shí)、有效地履行剝離義務(wù)，相關(guān)的政府部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者等單位或個(gè)人可以向商務(wù)部舉報(bào)。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)為舉報(bào)人保密。

　　第二十九條 商務(wù)部可以要求申報(bào)方委托受托人對(duì)其他限制性條件履行情況進(jìn)行監(jiān)督。其他限制性條件義務(wù)人的職責(zé)、義務(wù)、受托人的選擇及其職責(zé)，可以參照適用有關(guān)結(jié)構(gòu)性條件的規(guī)定。

　　第五章 限制性條件的變更和解除

　　第三十條 審查決定生效后，實(shí)施限制性條件不可能或無必要的，或因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化致使限制性條件無法減少不利競(jìng)爭(zhēng)影響的，商務(wù)部可以對(duì)限制性條件進(jìn)行重新審查，變更或者解除限制性條件。

　　第三十一條 集中后經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)變更或解除限制性條件的，應(yīng)向商務(wù)部提出書面申請(qǐng)，并說明理由。

　　第三十二條 商務(wù)部評(píng)估變更或解除限制性條件請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)考慮如下因素：

　?。ㄒ唬彶闆Q定所依據(jù)的基礎(chǔ)交易是否發(fā)生重大變化；

　?。ǘ┫嚓P(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況是否發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化；

　　（三）變更或解除限制性條件是否符合社會(huì)公共利益。

　?。ㄋ模┢渌蛩?。

　　第三十三條 商務(wù)部決定變更或解除限制性條件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向社會(huì)公布。

　　第六章 法律責(zé)任

　　第三十四條 參與集中的經(jīng)營(yíng)者違反審查決定，商務(wù)部應(yīng)責(zé)令限期改正。情節(jié)嚴(yán)重的，商務(wù)部應(yīng)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。商務(wù)部應(yīng)當(dāng)撤銷審查決定，要求參與集中的經(jīng)營(yíng)者重新申報(bào)。

　　商務(wù)部做出審查決定后，發(fā)現(xiàn)剝離義務(wù)人在審查決定之前從事影響剝離業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)性的行為的，商務(wù)部應(yīng)責(zé)令剝離義務(wù)人提出新的附條件建議。情節(jié)嚴(yán)重的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)撤銷審查決定，要求參與集中的經(jīng)營(yíng)者重新申報(bào)。

　　第三十五條 受托人提供虛假信息，未能勤勉、盡職地履行本規(guī)定第二十七條的職責(zé)，商務(wù)部可以責(zé)令改正、責(zé)令返還或者沒收受托人取得的報(bào)酬、取消本次受托人資格。情節(jié)嚴(yán)重的，商務(wù)部可以取消其未來擔(dān)任受托人的資格。

　　第三十六條 剝離業(yè)務(wù)的買方違反本規(guī)定的，商務(wù)部責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，取消買方資格。

　　第三十七條 商務(wù)部工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。

　　第七章 附則

　　第三十八條 本規(guī)定自2013年 月 日起施行，《關(guān)于實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中資產(chǎn)或業(yè)務(wù)剝離的暫行規(guī)定》（商務(wù)部公告2010年第41號(hào)）同時(shí)廢止。