各直屬檢驗檢疫局：
 

　　為做好《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》的貫徹落實工作，現(xiàn)將《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類指南(試行)》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。
 

　　附件：出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類指南（試行）
 

　　二〇〇九年七月二十四日
 

    一、目的

　　為規(guī)范出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類和產(chǎn)品風險分級的評定工作，按照《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的要求，制定本指南。

　　二、總體要求

　　直屬檢驗檢疫局應依照本指南的基本要求和方法，結(jié)合本轄區(qū)實際情況，制定相應的評定工作規(guī)范，報國家質(zhì)檢總局批準后實施。在評定工作規(guī)范中，可對本指南確定的基本評定要點進行補充和細化，所制定的評定標準不得低于本指南確定的評定標準。直屬檢驗檢疫局可采用定性分析、定量分析或兩者相結(jié)合的綜合評定方法。

　　三、評定工作規(guī)范基本內(nèi)容

　　直屬檢驗檢疫局制定的評定工作規(guī)范應包括：職責、評定內(nèi)容、標準、程序、五種檢驗監(jiān)管方式的具體內(nèi)容（如抽批比例、監(jiān)管頻次、監(jiān)管內(nèi)容）、動態(tài)調(diào)整、檔案管理、工作質(zhì)量檢查等。

　　四、企業(yè)分類

　　（一）評定要素。

　　1. 企業(yè)信用情況

　　基本要點：遵紀守法情況；履行承諾情況；承擔社會責任情況；其他社會評價情況。

　　2. 企業(yè)生產(chǎn)條件

　　基本要點：生產(chǎn)所需硬件情況；生產(chǎn)設(shè)備更新情況；生產(chǎn)設(shè)備能耗狀況。

　　3. 企業(yè)檢測能力

　　基本要點：進貨檢驗設(shè)備情況，半成品檢測手段，成品檢驗手段，實驗室認可情況。

　　4. 企業(yè)人員素質(zhì)

　　基本要點：企業(yè)檢驗人員的資質(zhì)；質(zhì)量控制點的人員資質(zhì)；實驗室人員的資質(zhì)。

　　5. 原材料供應方管理能力

　　基本要點：供方評價方法；有效的日常管理；供方取消機制。

　　6. 企業(yè)出口產(chǎn)品被預警、索賠、退貨及投訴情況

　　基本要點：評價對出口產(chǎn)品被預警、索賠、退貨及投訴信息的收集能力以及對所收集信息的反應能力、處理效果；因產(chǎn)品質(zhì)量原因被預警、索賠、退貨及投訴情況下對不合格產(chǎn)品實施召回的能力及實施(召回能力可分為全部召回、部分召回、無法召回、不愿召回四個等級)。

　　7. 企業(yè)產(chǎn)品追溯能力

　　基本要點：企業(yè)應建立產(chǎn)品追溯體系（不適用產(chǎn)品除外）；產(chǎn)品可追溯能力分為可追溯至單體、可追溯至批次、可追溯至生產(chǎn)商、無追溯體系四個等級。

　　8. 企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況

　　基本要點：質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性。

　　9. 其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況

　　基本要點：各直屬局根據(jù)本地區(qū)出口產(chǎn)品特點和生產(chǎn)企業(yè)狀況應納入評價體系的要素，如：企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量責任人意識；企業(yè)對檢驗檢疫制度的執(zhí)行程度等。

　?。ǘ┰u定標準。

　　1. 評定方式

　　根據(jù)本轄區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)狀況采用書面審查或現(xiàn)場審核，或兩者結(jié)合的評定方式。

　　2. 綜合評定

　　根據(jù)符合標準的程度，評定結(jié)果分為符合、不符合、不適用（見附件1），綜合評定結(jié)果如下：

　　一類企業(yè)(優(yōu)秀)：評定結(jié)果“不符合”項不超過適用項的10%；

　　二類企業(yè)(良好)：評定結(jié)果“不符合”項不超過適用項的30%；

　　三類企業(yè)(一般)：評定結(jié)果“不符合”項不超過適用項的50%；

　　四類企業(yè)(差)：評定結(jié)果“不符合”項超過適用項的50%。

　?。ㄈ┰u定程序。

　　1. 企業(yè)信息收集

　　信息包括：檢驗檢疫信息、監(jiān)督管理信息、企業(yè)提供的信息、政府信息、行業(yè)信息等其他信息。必要時，可由企業(yè)提供出口產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾書。

　　2. 審查

　　審查內(nèi)容包括：信息的真實性、符合性、關(guān)聯(lián)性。

　　3. 分類

　　按規(guī)定的評定要素和標準對出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)進行分類。

　　五、產(chǎn)品風險分級

　　（一）評價內(nèi)容。

　　評價內(nèi)容應包括產(chǎn)品特性、質(zhì)量數(shù)據(jù)、敏感因子三類要素。

　　1. 產(chǎn)品特性

　　基本要點：電氣危險；機械危險；衛(wèi)生危害；環(huán)保危害；電磁危害；發(fā)熱灼傷及火災危險；放射性危害；化學危害；聽力視力危害；過敏、刺激、傷害皮膚危害；其他潛在危害風險。

　　2. 質(zhì)量數(shù)據(jù)

　　基本要點：產(chǎn)品不合格情況；國內(nèi)外質(zhì)量安全風險預警；退貨、索賠和投訴情況等。

　　3. 敏感因子

　　基本要點：進口國（地區(qū)）技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序；產(chǎn)品的社會關(guān)注度；貿(mào)易方式等。

　?。ǘ┰u價標準。

　　1. 評價方式

　　直屬檢驗檢疫局根據(jù)本轄區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品情況，確定風險評價對象,采用數(shù)據(jù)分析、專家論證等方式對產(chǎn)品風險進行綜合評價。

　　2. 綜合評價

　　評價意見分為嚴重、一般、不涉及（見附件2），綜合評價結(jié)果如下：

　　評價意見有3個及以上為“嚴重”的，判為高風險產(chǎn)品；

　　評價意見沒有“嚴重”的，“一般”的不超過5個，判為一般風險產(chǎn)品；

　　其余情況，判為較高風險產(chǎn)品。

　?。ㄈ┰u價程序。

　　1. 產(chǎn)品信息收集

　　信息包括：產(chǎn)品特性信息、風險信息（如投訴舉報信息、執(zhí)法監(jiān)管信息、主動監(jiān)測信息、實驗室檢驗檢測信息、媒體網(wǎng)絡(luò)信息、國內(nèi)外通報信息等）。

　　2. 分級

　　對收集到的產(chǎn)品信息研判后，按評價要素和標準對出口工業(yè)產(chǎn)品風險進行分級。

　　六、實施

　　根據(jù)企業(yè)類別及產(chǎn)品風險等級，按照《辦法》確定相應的檢驗監(jiān)管方式，并規(guī)定檢驗頻次和監(jiān)管周期。

　　列入《辦法》第二十八條的產(chǎn)品實施嚴密監(jiān)管方式。

　　對已分類企業(yè)采取日常巡查和突擊檢查等方式實施現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

　　七、動態(tài)調(diào)整

　　企業(yè)信息或產(chǎn)品信息發(fā)生變更時，檢驗檢疫機構(gòu)應及時調(diào)整企業(yè)分類級別或相關(guān)產(chǎn)品的風險等級，可逐級調(diào)整，也可越級調(diào)整。

　　企業(yè)分類級別或產(chǎn)品風險等級調(diào)整后，應同時調(diào)整相應的檢驗監(jiān)管方式。

　　八、檔案管理

　　對已分類的企業(yè)建立分類企業(yè)及產(chǎn)品檔案，并保存企業(yè)分類、風險分級評定及相關(guān)管理記錄。

　　九、工作質(zhì)量檢查

　　直屬檢驗檢疫局應對本轄區(qū)分類管理工作進行檢查，確保檢驗監(jiān)管工作有效性。

　　十、附則

　　國家質(zhì)檢總局根據(jù)需要，組織修訂本指南。

　　附件1：   出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類基本評定標準

　　附件2：   （產(chǎn)品類別名稱）產(chǎn)品風險等級基本評價標準