【發(fā)布單位】 天津市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)
【發(fā)布文號(hào)】 津市場監(jiān)管食產(chǎn)〔2016〕12號(hào)
【發(fā)布日期】 2016-02-14
【生效日期】
【效 力】
【備 注】 http://www.tjmqa.gov.cn/xwzx/gs/spscxkxx/6475.html
【發(fā)布文號(hào)】 津市場監(jiān)管食產(chǎn)〔2016〕12號(hào)
【發(fā)布日期】 2016-02-14
【生效日期】
【效 力】
【備 注】 http://www.tjmqa.gov.cn/xwzx/gs/spscxkxx/6475.html
各區(qū)縣局，各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步加強(qiáng)獲證食品生產(chǎn)企業(yè)事中事后監(jiān)管，監(jiān)督食品生產(chǎn)企業(yè)有效落實(shí)食品安全主體責(zé)任，全面落實(shí)《安全天津建設(shè)綱要》的要求，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例等規(guī)定要求，結(jié)合我市實(shí)際，天津市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)制定了《食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)工作規(guī)范(試行)》，已經(jīng)市市場監(jiān)管委2016年第3次主任辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，自發(fā)布之日起實(shí)施，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
附件：1.食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)工作規(guī)范(試行)
2. 
食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)情況記錄表
食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)情況記錄表 2016年2月14日
食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)工作規(guī)范(試行)
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)獲證食品生產(chǎn)企業(yè)事中事后監(jiān)管，監(jiān)督食品生產(chǎn)企業(yè)有效落實(shí)食品安全主體責(zé)任，全面落實(shí)《安全天津建設(shè)綱要》的要求，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》及其實(shí)施條例等規(guī)定要求，制定本規(guī)范。
第二條 本規(guī)范適用于天津市市場和質(zhì)量監(jiān)管部門組織開展的獲證食品（含食品添加劑）生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)工作。
第三條 食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)的重點(diǎn)是核查企業(yè)年度內(nèi)生產(chǎn)許可條件保持情況、食品安全管理制度落實(shí)情況、生產(chǎn)過程控制情況等內(nèi)容， 采取一表三隨機(jī)的方式，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為進(jìn)行考評(píng)，監(jiān)督企業(yè)切實(shí)履行食品安全主體責(zé)任。
第四條 天津市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱市市場監(jiān)管委）按照預(yù)防為主、問題導(dǎo)向、風(fēng)險(xiǎn)管理、全程控制的原則，監(jiān)督、指導(dǎo)各有關(guān)部門開展食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)工作，并負(fù)責(zé)制定食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)記錄表。
第五條 各區(qū)縣市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局（以下簡稱市場監(jiān)管局）和天津市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心（以下簡稱市審查中心）在市市場監(jiān)管委指導(dǎo)下，承擔(dān)食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)的具體實(shí)施工作。
第二章 工作程序
第六條 對符合以下情形的高風(fēng)險(xiǎn)食品企業(yè)實(shí)施證后核查審計(jì)：
（一）乳制品、嬰幼兒配方食品、特殊膳食食品、白酒、肉制品、食用油、其它食品、復(fù)配食品添加劑等獲證生產(chǎn)企業(yè)；
?。ǘ┰趪壹氨臼惺称钒踩O(jiān)督抽檢中檢出不合格產(chǎn)品，經(jīng)確認(rèn)屬實(shí)的；
?。ㄈ┰趪壹氨臼惺称钒踩L(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測中檢出問題樣品，經(jīng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)較大的；
（四）發(fā)生被媒體率先曝光的食品安全事件的；
（五）本年度已實(shí)施生產(chǎn)許可現(xiàn)場核查的除外。
第七條 區(qū)縣局可根據(jù)工作需要，對其它低風(fēng)險(xiǎn)食品企業(yè)按照規(guī)定比例，采取隨機(jī)抽查的方式實(shí)施證后核查審計(jì)。
第八條 各區(qū)縣市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)制定本轄區(qū)的食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)年度計(jì)劃和季度計(jì)劃，每季度末將下季度證后核查審計(jì)季度計(jì)劃書面通知市審查中心，并做好證后核查審計(jì)的前期準(zhǔn)備工作。
第九條 市審查中心將各區(qū)縣市場監(jiān)管局報(bào)送的季度證后核查審計(jì)計(jì)劃企業(yè)名單進(jìn)行匯總后，統(tǒng)籌安排，隨機(jī)抽取企業(yè)制定月度證后核查審計(jì)工作計(jì)劃，會(huì)同相關(guān)區(qū)縣市場監(jiān)管組織實(shí)施。
第十條 市審查中心隨機(jī)確定食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)日期，并在確定的核查審計(jì)日期三日前通知相關(guān)區(qū)縣市場監(jiān)管局。同時(shí)從食品生產(chǎn)許可審查員數(shù)據(jù)庫中隨機(jī)選取人員參加證后核查審計(jì)工作。
第十一條 區(qū)縣市場監(jiān)管局接到證后核查審計(jì)通知后，從本局全部食品生產(chǎn)監(jiān)管人員范圍內(nèi)隨機(jī)選取人員參加證后核查審計(jì)工作，并在核查審計(jì)時(shí)向證后核查審計(jì)工作組提供被核查審計(jì)企業(yè)的生產(chǎn)許可檔案資料。
市市場監(jiān)管委可根據(jù)工作需要，在全市范圍內(nèi)隨機(jī)選取監(jiān)管人員對重點(diǎn)食品生產(chǎn)企業(yè)開展證后核查審計(jì)工作。
第十二條 證后核查審計(jì)工作組人數(shù)一般4～6人，由市審查中心選派的2～3名審查員會(huì)同2～3名區(qū)縣市場監(jiān)管局食品生產(chǎn)監(jiān)管人員組成（至少其中一名為科級(jí)干部,且參加審計(jì)的監(jiān)管人員不得為被審計(jì)企業(yè)日常監(jiān)管人員）。必要時(shí)可聘請財(cái)務(wù)、信息化等方面的專家參與審計(jì)。工作組實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，其中一名食品生產(chǎn)監(jiān)管人員為組長，一名審查員為副組長。
每家企業(yè)證后審計(jì)工作時(shí)間一般為1～2天，具體時(shí)間由組長根據(jù)核查審計(jì)工作需要確定，必要時(shí)可適當(dāng)延長1天。
第十三條 證后核查審計(jì)工作組應(yīng)在開展現(xiàn)場審計(jì)工作前，應(yīng)按照食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)技術(shù)要點(diǎn)擬定現(xiàn)場核查審計(jì)工作方案，包括人員分工、審計(jì)重點(diǎn)等內(nèi)容，確保核查審計(jì)工作規(guī)范、有序開展。
第十四條 證后核查審計(jì)工作組應(yīng)持區(qū)縣市場監(jiān)管局簽發(fā)的證后核查審計(jì)工作通知書前往企業(yè)開展現(xiàn)場核查審計(jì)工作。
證后核查審計(jì)工作組進(jìn)入企業(yè)后，應(yīng)召開會(huì)議，介紹雙方人員，說明核查審計(jì)工作目的、程序、時(shí)間及相關(guān)工作要求，告知被核查審計(jì)企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合的事項(xiàng)。
第十五條 證后核查審計(jì)工作組應(yīng)根據(jù)核查審計(jì)工作技術(shù)要點(diǎn)，采取聽取企業(yè)匯報(bào)，查閱企業(yè)記錄及賬目、票據(jù)，詢問企業(yè)員工，核查生產(chǎn)現(xiàn)場，考核企業(yè)檢驗(yàn)?zāi)芰Γ怂愠善芳八檬称吩?、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品的數(shù)量等方式開展核查審計(jì)工作。
第十六條 證后核查審計(jì)工作組應(yīng)在組長組織下，研討、匯總審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題，并將問題情況與被審計(jì)企業(yè)進(jìn)行溝通，填寫《食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)情況記錄表》。
核查審計(jì)工作組、被核查審計(jì)企業(yè)應(yīng)在《食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)現(xiàn)場核查情況表》上簽字、確認(rèn)。《食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)情況記錄表》一式3份，市審查中心、區(qū)縣市場監(jiān)管局、企業(yè)各留存1份。
第十七條 證后核查審計(jì)工作組應(yīng)將現(xiàn)場核查審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違法問題，立即通知轄區(qū)市場監(jiān)管局依法查處。
第十八條 證后核查審計(jì)工作組應(yīng)在完成現(xiàn)場審計(jì)工作后10日內(nèi)，匯總本次核查審計(jì)工作整體情況，評(píng)估核查審計(jì)工作發(fā)現(xiàn)的食品安全問題，提出相關(guān)工作建議，并形成證后核查審計(jì)分析報(bào)告。
第十九條 市審查中心應(yīng)做好食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)工作信息的統(tǒng)計(jì)和分析，每季度第一個(gè)月末將上季度綜合分析報(bào)告報(bào)送市市場監(jiān)管委食品生產(chǎn)監(jiān)管處。
第三章 工作要求
第二十條 市審查中心要加強(qiáng)審查員的管理，在選取審查員參加證后核查審計(jì)工作組時(shí)，應(yīng)遵循已參與對被核查審計(jì)企業(yè)最近一次生產(chǎn)許可現(xiàn)場審查的審查員不得參加證后核查審計(jì)工作組的原則。
第二十一條 為保障食品生產(chǎn)企業(yè)證后審計(jì)工作質(zhì)量，證后審計(jì)工作組原則上不得將審計(jì)工作計(jì)劃提前通知被審計(jì)企業(yè)，工作上確有必要的可提前1天通知企業(yè)。
第二十二條 證后核查審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)范規(guī)定的工作程序、時(shí)限要求及其它相關(guān)規(guī)定開展證后核查審計(jì)工作。實(shí)施現(xiàn)場核查審計(jì)時(shí)，應(yīng)向被核查審計(jì)企業(yè)出示相關(guān)證明，公開、公平、公正開展工作。不得刁難企業(yè)，不得索取、收受企業(yè)的財(cái)物，不得向企業(yè)推銷生產(chǎn)設(shè)備和檢測設(shè)備，不得謀取其他不正當(dāng)利益。
第二十三條 證后核查審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守被審計(jì)企業(yè)的商業(yè)秘密，嚴(yán)禁將企業(yè)的信息資料提供給第三方以獲取不正當(dāng)利益。
第二十四條 區(qū)縣市場監(jiān)管局應(yīng)嚴(yán)格依法查處證后核查審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題，將企業(yè)整改材料進(jìn)行歸檔，并及時(shí)上傳到食品生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)。
第二十五條 區(qū)縣市場監(jiān)管局應(yīng)建立參與證后核查審計(jì)工作的監(jiān)管人員數(shù)據(jù)庫，加強(qiáng)人員的管理和培訓(xùn)。
第二十六條 各區(qū)縣市場監(jiān)管局要做好食品生產(chǎn)企業(yè)證后核查審計(jì)工作經(jīng)費(fèi)保障，確保證后核查審計(jì)工作有序開展。
第四章 附則
第二十七條 濱海新區(qū)市場監(jiān)管局可參照本規(guī)范，對本轄區(qū)獲證食品生產(chǎn)企業(yè)開展證后核查審計(jì)工作。
第二十八條 本規(guī)范由天津市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本規(guī)范自公布之日起實(shí)施，有效期5年?！蛾P(guān)于加強(qiáng)天津市食品生產(chǎn)企業(yè)證后復(fù)審工作的通知》（津質(zhì)技監(jiān)局食監(jiān)[2011]180號(hào)）同時(shí)廢止。