【發(fā)布單位】 湖南省食品藥品監(jiān)督管理局
【發(fā)布文號】 湘食藥監(jiān)發(fā)〔2016〕30號
【發(fā)布日期】 2016-12-16
【生效日期】 2017-02-01
【效 力】
【備 注】 http://www.hn-fda.gov.cn/xxgk_71325/zcfg/gfxwj/201702/t20170215_3991696.html
【發(fā)布文號】 湘食藥監(jiān)發(fā)〔2016〕30號
【發(fā)布日期】 2016-12-16
【生效日期】 2017-02-01
【效 力】
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各市州食品藥品監(jiān)督管理局，省局機關(guān)各處室：
為規(guī)范食品安全監(jiān)管行政處罰行為，合理行使自由裁量權(quán)，省局制定了《湖南省食品藥品監(jiān)督管理局規(guī)范行使食品行政處罰裁量權(quán)規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
湖南省食品藥品監(jiān)督管理局
2016年12月16日
湖南省食品藥品監(jiān)督管理局規(guī)范行使食品行政處罰裁量權(quán)規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范食品安全監(jiān)管行政處罰行為，合理行使自由裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國食品安全法》、《食品藥品行政處罰程序規(guī)定》、《湖南省行政程序規(guī)定》、《湖南省規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。
第二條 湖南省各級食品藥品監(jiān)督管理部門辦理食品行政處罰案件，在行使裁量權(quán)時，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。
第三條 實施行政處罰行使裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定原則。辦案機關(guān)在作出行政處罰決定的法律文書中，應(yīng)當(dāng)引用法律、法規(guī)和規(guī)章作為行政執(zhí)法依據(jù)，不得直接引用行政裁量權(quán)基準(zhǔn)作為行政執(zhí)法依據(jù)。
第四條 實施行政處罰行使裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公平公正原則。
對于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)?shù)陌讣趯嵤┬姓幜P行使裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)基本相當(dāng)。
第五條 實施行政處罰行使裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明的原則。裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)向社會公開，在具體實施時，應(yīng)及時告知當(dāng)事人確定裁量的幅度、理由、依據(jù)等內(nèi)容。
第六條 實施行政處罰行使裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰與教育相結(jié)合的原則。對情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。
第七條 實施行政處罰行使裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會危害后果等因素，對違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應(yīng)的處罰決定。
第八條 實施行政處罰行使裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循過罰相當(dāng)原則，以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使自由裁量權(quán)時充分考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。
第九條 實施行政處罰行使裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合立法目的和立法精神，應(yīng)當(dāng)充分考慮經(jīng)濟、社會、文化等客觀情況的地域差異性及其他可能影響裁量權(quán)合理性的因素。
第二章 裁量權(quán)基準(zhǔn)階次劃分
第十條 依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的處罰種類、處罰幅度，結(jié)合當(dāng)事人違法情節(jié)，行政處罰自由裁量分為從重、一般、從輕、減輕、不予行政處罰五個等級。
?。ㄒ唬闹靥幜P。是指對違法行為在依法可能實施的處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在法定罰款幅度內(nèi)選擇較高限度予以處罰。
?。ǘ┮话闾幜P。是指違法行為不具有從重、從輕、減輕、不予處罰等情形，在法定處罰幅度中等限度予以處罰。
?。ㄈ妮p處罰。是指對違法行為在法定處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在法定罰款幅度內(nèi)選擇較低限度予以處罰。
?。ㄋ模p輕處罰。是指對違法行為在法定處罰種類之中減少一種或一種以上處罰種類，或在法定罰款幅度最低限度以下予以處罰。
（五）不予處罰。是指對當(dāng)事人做出有違法行為的認(rèn)定，但依法免除其行政處罰。
第十一條 除法律、法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，同一當(dāng)事人的一種違法行為具有多種裁量情形的，按照以下規(guī)則實施處罰：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人具有從輕或減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕處罰；具有兩種或者兩種以上從輕情形且不具有從重情形的，應(yīng)按照最低處罰幅度實施處罰；
?。ǘ┊?dāng)事人具有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰；具有兩個或者兩個以上從重情節(jié)且不具有減輕、從輕情形的，應(yīng)當(dāng)按照最高處罰幅度實施處罰；
?。ㄈ┊?dāng)事人同時具有從重處罰與可以從輕或者減輕行政處罰情形的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，并結(jié)合案情綜合裁量，但不得減輕行政處罰。
第十二條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可以并處處罰的，按照以下規(guī)則實施處罰：
?。ㄒ唬哂袦p輕或從輕處罰情形的，但不具有從重處罰情形的，不實施并處處罰；
?。ǘ哂袕闹靥幜P情形，但不具有從輕或減輕處罰情形的，實施并處處罰；
?。ㄈ┢渌樾胃鶕?jù)案件情況決定是否實施并處處罰。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的應(yīng)當(dāng)并處罰款的，除減輕和不予處罰的情形外，應(yīng)當(dāng)并處罰款。
第十三條 同一當(dāng)事人兩種以上違法行為沒有牽連關(guān)系的，遵循“分別裁量、合并處罰”的原則，分別適用裁量權(quán)規(guī)定；兩種以上違法行為有牽連關(guān)系的，適用吸收原則，應(yīng)當(dāng)從重處罰。
當(dāng)事人同一行為違反兩個以上不同內(nèi)容法律規(guī)范或者同一法律規(guī)范兩條以上不同內(nèi)容法律條款的，應(yīng)當(dāng)從重處罰。
第十四條 行使行政處罰自由裁量權(quán)時，應(yīng)當(dāng)兼顧合法性和合理性，并綜合考慮違法行為的以下情節(jié)進行裁量：
?。ㄒ唬┥姘甘称凤L(fēng)險性；
?。ǘ┊?dāng)事人的主觀因素；
?。ㄈ┻`法行為危害的具體對象；
?。ㄋ模┻`法行為危害后果；
?。ㄎ澹┻`法行為的性質(zhì)；
（六）違法行為的社會影響程度；
（七）其他綜合裁量情節(jié)。
第十五條 一個違法行為同時觸犯不同效力層級的數(shù)個法律規(guī)范的，優(yōu)先適用法律效力層級高的法律規(guī)范；同一機關(guān)制定的法律規(guī)范，應(yīng)當(dāng)遵循新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的原則。法律、法規(guī)、規(guī)章或司法解釋等對法律適用另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十六條 符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的下列不予處罰情形之一的，依法不予處罰：
（一）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
?。ǘ┻`法行為人違法時不滿十四周歲的；
?。ㄈ┚癫∪嘶蜷g歇性精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時實施違法行為的；
?。ㄋ模┻`法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外；
（五）其他依法不予行政處罰的。
涉案產(chǎn)品數(shù)量少、貨值低、風(fēng)險性低、當(dāng)事人主動中止并糾正違法行為，違法行為尚未造成危害后果和不良社會影響，且不具有從重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按前款（一）項所述違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的情形免于處罰。
食品經(jīng)營者符合《中華人民共和國食品安全法》第一百三十六條規(guī)定，履行了《食品安全法》規(guī)定的進貨查驗等義務(wù)，有充分證據(jù)證明其不知道所采購的食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，并能如實說明其進貨來源的，可以免予處罰，但應(yīng)當(dāng)依法沒收其不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品；造成人身、財產(chǎn)或者其他損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第十七條 符合《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的下列從輕或減輕處罰的情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕處罰：
?。ㄒ唬┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；
?。ǘ┦芩嗣{迫有違法行為的；
（三）配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
（四）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人違法的；
?。ㄎ澹┢渌婪◤妮p或者減輕行政處罰的。
第十八條 符合下列情形之一的，可以減輕處罰：
?。ㄒ唬┊?dāng)事人發(fā)現(xiàn)違法后主動報告，或者主動中止違法行為的，并積極主動消除或減輕危害后果的；
?。ǘ┊?dāng)事人積極采取召回、改正等措施，積極主動消除或減輕危害后果的；
?。ㄈ┡e報他人有違法違規(guī)行為經(jīng)查證屬實的；
?。ㄋ模┢渌婪梢詼p輕處罰的。
第十九條 符合下列情形之一的，可以從輕處罰：
?。ㄒ唬俪醮芜`法，無主觀惡意，其違法行為未造成嚴(yán)重后果的；
?。ǘ┰诠餐`法行為中，起次要作用或者輔助作用的；
（三）違法行為社會危害性較小或者未產(chǎn)生社會危害后果的；
?。ㄋ模┥姘府a(chǎn)品風(fēng)險性低，或經(jīng)檢驗不合格項目對食品安全風(fēng)險影響小的；
?。ㄎ澹┥姘府a(chǎn)品數(shù)量少、貨值金額低；
（六）涉案產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的；
?。ㄆ撸┥姘府a(chǎn)品來源合法且尚未銷售或使用的；
?。ò耍┊?dāng)事人主動中止違法行為；
?。ň牛┢渌梢詮妮p處罰情形。
第二十條 符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：
?。ㄒ唬┻`法情節(jié)惡劣，違法行為已造成人員傷亡、較大財產(chǎn)損失、較惡劣社會影響等嚴(yán)重后果的；
?。ǘ┻`法行為雖然尚未造成直接的嚴(yán)重后果，但已經(jīng)或足以嚴(yán)重危及人的生命健康安全、財產(chǎn)安全和公共安全等的；
?。ㄈ┙?jīng)勸阻或教育，或已經(jīng)下達(dá)責(zé)令改正通知書，仍繼續(xù)實施違法行為，或仍拒不改正違法行為，拒不采取措施消除或者減輕違法行為危害后果的；
?。ㄋ模┚芙^、逃避監(jiān)督檢查或監(jiān)督抽檢，或者偽造、銷毀、隱匿有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用被查封、扣押物品的；
?。ㄎ澹┍┝狗ɑ蚬室庾钃?、拖延導(dǎo)致行政執(zhí)法工作無法正常開展的；
?。┥婕皨胗變号浞绞称分兄亟饘佟⒅虏【雀唢L(fēng)險指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的；
?。ㄆ撸┚哂羞B續(xù)違法時間6個月以上、涉案食品數(shù)量較多或貨值金額較大，且全部或絕大部分銷售無法追回的；
（八）被行政執(zhí)法部門處以罰款以上行政處罰后，自處罰決定生效之日起12個月內(nèi)又因相同或類似違法行為被查處的；
?。ň牛┰谥卮蠡顒悠陂g或在發(fā)生重大災(zāi)情、疫情或重大突發(fā)性公共事件時實施違法行為的；
?。ㄊ┦称飞a(chǎn)企業(yè)在各類監(jiān)督抽檢中一年內(nèi)累計兩次以上抽檢不符合規(guī)定的，或者拒絕監(jiān)督抽檢，或謊報停產(chǎn)，在銷售使用環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)其謊報停產(chǎn)之后生產(chǎn)產(chǎn)品的；
（十一）嚴(yán)重違反生產(chǎn)工藝規(guī)程，存在重大安全隱患的；
?。ㄊ﹤卧旎蛘呙坝檬称飞a(chǎn)許可或認(rèn)證（注冊）文號、購進或者銷售渠道不合法或者不明的；
（十三）發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)、銷售、使用的產(chǎn)品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害，不通知銷售者停止銷售，不告知消費者停止使用，不主動召回產(chǎn)品，不向食品藥品監(jiān)督管理部門報告，造成嚴(yán)重后果的；
?。ㄊ模┪窗凑找?guī)定報告重大食品事故信息，或未按規(guī)定召回食品，以致?lián)p害后果加重的；
（十五）采用偷工減料、摻雜摻假等方式實施違法行為的；
?。ㄊ┻`反《食品安全法》第三十四條規(guī)定的，或者涉案產(chǎn)品風(fēng)險性高的；
（十七）違法行為導(dǎo)致一般食品安全事故以上或造成人員傷害后果的；
（十八）造成較大社會影響的；
?。ㄊ牛┢渌婪☉?yīng)當(dāng)從重處罰的。
不得因當(dāng)事人申辯而加重或者從重處罰。違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機關(guān)處理，不得以從重處罰替代刑事處罰。
第二十一條 下列產(chǎn)品為高風(fēng)險產(chǎn)品：
（一）涉案食品屬于用非食品原料生產(chǎn)的食品，或者添加了食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)和其他可能危害人體健康的物質(zhì)，或者屬于用回收食品作為原料生產(chǎn)的食品；
（二）涉案食品屬于病死、死因不明或者檢驗檢疫不合格的畜、禽、獸、水產(chǎn)動物及其肉類、肉類制品的；
?。ㄈ┥姘府a(chǎn)品主要使用對象為孕產(chǎn)婦、嬰幼兒、兒童或其他特定人群；
（四）其他可以判斷涉案產(chǎn)品風(fēng)險高低的因素。
第二十二條 具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的情形：
?。ㄒ唬┎话凑辗ǘl件、要求從事生產(chǎn)經(jīng)營活動或者生產(chǎn)、銷售不符合法定要求的產(chǎn)品，造成嚴(yán)重后果的；
?。ǘ┥a(chǎn)企業(yè)發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)的產(chǎn)品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害，不向社會公布有關(guān)信息，不履行通知、告知、召回、報告、停止銷售等義務(wù)，造成嚴(yán)重后果的；
?。ㄈ┚芙^、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀、隱匿有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品，導(dǎo)致產(chǎn)品難以追繳、危害難以消除，造成嚴(yán)重后果的；
?。ㄋ模┥a(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)不建立或者不執(zhí)行進貨檢查驗收制度，從非法渠道購進不合格產(chǎn)品或原料，或者生產(chǎn)、銷售已公開停止銷售的產(chǎn)品，造成嚴(yán)重后果的；
?。ㄎ澹┙?jīng)營企業(yè)發(fā)現(xiàn)銷售產(chǎn)品存在安全隱患，可能對人體健康和生命安全造成損害，不履行停止銷售、通知、報告等義務(wù)，造成嚴(yán)重后果的；
?。┻`法行為持續(xù)半年以上或連續(xù)12個月內(nèi)已受到2次以上（含2次）較大數(shù)額罰款處罰或者連續(xù)12個月內(nèi)已受到一次責(zé)令停業(yè)行政處罰的；
?。ㄆ撸┯兄卮笊鐣绊懙?；
（八）其他屬于“情節(jié)嚴(yán)重”情形的。
前款所稱“造成嚴(yán)重后果”是指造成輕傷以上傷害，或者輕度殘疾、中度殘疾，或者器官組織損傷導(dǎo)致一般功能障礙或者嚴(yán)重功能障礙，或者有其他嚴(yán)重危害人體健康情形。
第二十三條 本規(guī)定規(guī)定的不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰以外的其他應(yīng)予行政處罰的情形，為一般處罰情形，給予一般行政處罰。
第三章 裁量權(quán)實施程序及監(jiān)督
第二十四條 行使裁量權(quán)應(yīng)嚴(yán)格遵循行政處罰案件“辦、審、定”相分離原則、執(zhí)法全過程記錄制度、法制審核制度、執(zhí)法公示程序。
案件調(diào)查終結(jié)后，由辦案人員提出擬處罰種類和幅度的建議，說明確定自由裁量幅度的事實、理由和依據(jù)，經(jīng)合議、審核、審批程序確定處罰種類及幅度。
第二十五條 下列案件應(yīng)當(dāng)提請局行政執(zhí)法案件審理委員會集體討論決定：
?。ㄒ唬┲卮蟆?fù)雜的案件；
（二）依法應(yīng)給予停產(chǎn)停業(yè)整頓、吊銷證照或批準(zhǔn)證明文件的；
?。ㄈM處以罰沒款金額在10萬元（含）以上的；
?。ㄋ模┢渌麘?yīng)當(dāng)提交局行政執(zhí)法案件審理委員會集體討論決定的。
第二十六條 辦案機關(guān)在《案件調(diào)查終結(jié)報告》、《合議記錄》、《行政處罰審批表》、《重大復(fù)雜案件集體討論記錄》等內(nèi)部文書中應(yīng)當(dāng)引用所適用的行政裁量權(quán)基準(zhǔn)具體條款，并在《行政處罰決定書》中載明行使裁量權(quán)的理由。
第四章 附則
第二十七條 本規(guī)定所稱裁量權(quán)基準(zhǔn)，是指本省食品藥品監(jiān)督管理部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，綜合考慮違法行為的情節(jié)、手段、后果等因素，合理適用處罰種類、處罰幅度，對裁量權(quán)的具體規(guī)范。
本規(guī)定所稱食品，含特殊食品、食品添加劑。
第二十八條 湖南省食品藥品監(jiān)督管理局根據(jù)本規(guī)定，制定食品行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。食品行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)沒有規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相應(yīng)法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)定確定的原則行使行政處罰裁量權(quán)。
全省各級食品藥品監(jiān)督管理部門實施食品行政處罰行使裁量權(quán)時，依據(jù)本規(guī)定和食品行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)執(zhí)行。
第二十九條 本規(guī)定自2017年2月1日起施行。